萨斯奎汉纳就中国券商监管打压案提起1亿美元内幕交易诉讼

萨斯奎汉纳国际集团（Susquehanna International Group）在周一提交的诉讼中指控，不明身份的交易员利用对中国券商监管打压的内幕信息，通过做空期权押注获利逾1亿美元，这成为近年来有记录的最大内幕交易案之一。

"这些交易表明，交易员不仅事先知晓监管打压消息将要公布，还大致掌握了公布的时间点，"萨斯奎汉纳在提交给曼哈顿联邦法院的诉状中写道，该案列出了多达100名约翰·杜（John Doe）被告。

根据起诉文件，这些交易员在5月7日至5月21日期间，花费约1200万美元的期权费，买入了超过20万份富途控股（Futu Holdings）和向上金科（UP Fintech Holding）的短期看跌期权。这些押注在中国证监会于5月22日宣布两家在线券商未经适当牌照非法服务中国大陆客户后获利，导致这两家公司在美国上市的股价大幅下跌。萨斯奎汉纳表示，作为这些交易的主要对手方，其损失了7140万美元，而神秘交易员的回报率超过900%。

此案凸显了在跨辖区监管行动创造交易机会的情况下，打击内幕交易所面临的跨境法律挑战。萨斯奎汉纳是一家总部位于宾夕法尼亚州巴拉辛维德（Bala Cynwyd）的做市商，由亿万富翁杰夫·亚斯（Jeff Yass）领导。该公司正在寻求紧急传票和账户冻结，以便在利润被转移之前查明交易员身份。大多数可疑交易是通过盈透证券（Interactive Brokers）的约九个账户执行的，该公司表示已冻结相关账户并配合调查。诉状称，还有少量交易是通过富途或向上金科旗下平台路由执行的。

这一涉嫌内幕交易计划的规模，超过了2011年被定罪的前Galleon Group创始人拉杰·拉贾拉特南（Raj Rajaratnam）策划的内幕交易集团所获得的5380万美元非法利润。萨斯奎汉纳的诉讼依据《证券交易法》第20A条和纽约州的不当得利法规提出索赔，这将检验美国法院如何利用民事调查程序追踪通过全球系统路由的交易。中国证监会、富途控股和向上金科未回应置评请求。两家券商均表示，在5月22日公告发布后立即配合了中国监管机构的调查。

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