Các điểm chính
Ba nhà sáng lập của một công ty đầu tư tư nhân đã bị kết án tổng cộng 29 năm tù vì kế hoạch lừa đảo hơn 2.000 nhà đầu tư vào các công ty Pre-IPO.
Ba người đồng sáng lập của StraightPath Venture Partners đã bị kết án tù dài hạn vào thứ Tư sau khi bị buộc tội gian lận huy động hơn 400 triệu USD từ các nhà đầu tư, những người được hứa hẹn tiếp cận cổ phiếu của các công ty Pre-IPO đang hot.
"Các bản án tù liên bang được đưa ra ngày hôm nay gửi đi một thông điệp rằng các vụ gian lận thị trường tư nhân sẽ bị truy tố hình sự quyết liệt," Luật sư Hoa Kỳ tại Manhattan, Jay Clayton, cho biết trong một tuyên bố công bố các bản án.
Michael Castillero, 48 tuổi, nhận mức án 11 năm tù, trong khi Brian Martinsen, 49 tuổi, bị tuyên 10 năm tù. Francine Lanaia, 61 tuổi, bị kết án 8 năm tù. Bản án của Thẩm phán Jesse Furman cũng bao gồm lệnh tịch thu tài sản tổng cộng gần 75 triệu USD và lệnh bồi thường 115 triệu USD.
Vụ việc phơi bày những rủi ro đáng kể trong thị trường Pre-IPO thiếu minh bạch, nơi nhu cầu cao đối với cổ phiếu của các công ty như SpaceX và Impossible Foods có thể bị lợi dụng. Kế hoạch này, kéo dài từ năm 2017 đến năm 2022, cuối cùng đã bòn rút 130 triệu USD từ các nhà đầu tư, trong đó các nhà sáng lập đã bỏ túi 75 triệu USD cho mục đích cá nhân, làm nổi bật một sự thất bại lớn về mặt pháp lý hiện đã dẫn đến thời gian ngồi tù đáng kể.
Từ năm 2017 đến đầu năm 2022, các nhà sáng lập đã điều hành cái mà các công tố viên mô tả là “các trung tâm cuộc gọi theo phong cách phòng giao dịch áp lực” để lôi kéo đầu tư. Họ đã tiếp thị một loạt quỹ như một cơ hội duy nhất để mua cổ phiếu của các công ty Pre-IPO rất được mong đợi với mức giá ưu đãi. Tuy nhiên, thay vì thu phí trả trước như đã trình bày, họ đã thu mua cổ phiếu và sau đó bán lại cho các quỹ với mức chênh lệch giá bị thổi phồng tùy ý mà không công bố.
Sự gian lận càng trở nên nghiêm trọng hơn khi cả Castillero và Lanaia trước đó đã bị Cơ quan Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) cấm tham gia ngành chứng khoán, một sự thật mà họ đã tích cực che giấu các nhà đầu tư. Trong nỗ lực hơn nữa nhằm trốn tránh sự phát hiện, Castillero và Martinsen cũng bị kết tội cản trở công lý vì tiêu hủy hồ sơ trong một cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC).
Số tiền bị chiếm đoạt, tổng cộng khoảng 130 triệu USD, đã được sử dụng để tài trợ cho lối sống xa hoa của các nhà sáng lập và cộng sự của họ. Theo Bộ Tư pháp, số tiền này đã được chi cho những ngôi nhà sang trọng, xe hơi, một chiếc thuyền và đồng hồ đeo tay.
Một người quản lý tài sản do tòa án chỉ định, Melanie Cyganowski, hiện đang giám sát việc tháo gỡ các danh mục đầu tư rối ren và hồ sơ kém của StraightPath để trả lại vốn cho các nhà đầu tư bị lừa đảo. Hơn 51 triệu USD đã được phân phối cho các nhà đầu tư cho đến nay từ việc bán chứng khoán. Một đợt phân phối tiếp theo ít nhất 3,1 triệu USD được lên kế hoạch vào tháng tới, có nguồn gốc từ việc bán cổ phiếu của các công ty bao gồm Klarna, Chime, Airbnb và SpaceX.
Luật sư của Castillero đã tuyên bố thân chủ của mình có ý định kháng cáo bản án. Luật sư của Martinsen và Lanaia đã không trả lời các câu hỏi. Cả ba dự kiến sẽ bắt đầu chấp hành án tù vào tháng 9.
Bài viết này chỉ mang tính chất thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư.
