Tòa phúc thẩm vòng hai sẽ xét xử kiến nghị xét xử lại SBF sau bản án lừa đảo 25 năm

Tóm tắt điều hành

Tòa phúc thẩm vòng hai Hoa Kỳ sẽ họp vào tuần tới để xem xét kiến nghị xét xử lại đối với Sam Bankman-Fried, người sáng lập FTX. Bankman-Fried trước đó đã bị kết án về bảy tội danh âm mưu và lừa đảo, dẫn đến bản án 25 năm tù. Phiên điều trần sắp tới sẽ tập trung vào hành vi của phiên tòa ban đầu hơn là xét xử lại các cáo buộc ban đầu.

Chi tiết sự kiện

Sam Bankman-Fried sẽ đối mặt với một phiên điều trần tại Tòa phúc thẩm vòng hai Hoa Kỳ vào ngày 4 tháng 11, nơi các lập luận sẽ được trình bày liên quan đến kiến nghị xét xử lại của ông. Nhóm bào chữa của ông đã nộp một tài liệu kháng cáo dài 102 trang, thách thức bản án 7 tội danh trọng và bản án 25 năm tù. Nhóm pháp lý đã chính thức yêu cầu xem xét lại, đề xuất rằng một phiên xét xử lại nên được chủ trì bởi các thẩm phán khác để đảm bảo công bằng và độc lập tư pháp.

Bankman-Fried đã bị kết tội về nhiều cáo buộc, bao gồm hai tội gian lận điện tín, hai tội âm mưu thực hiện gian lận điện tín, một tội âm mưu thực hiện gian lận chứng khoán, một tội âm mưu thực hiện gian lận hàng hóa và một tội âm mưu thực hiện rửa tiền. Ông bị cáo buộc chiếm đoạt hàng tỷ đô la từ tiền khách hàng gửi tại FTX, lừa đảo các nhà đầu tư FTX hơn 1,7 tỷ đô la và lừa dối các bên cho vay của Alameda Research hơn 1,3 tỷ đô la. Tòa án đã ra lệnh tịch thu 11 tỷ đô la như một phần của bản án của ông.

Trước khi kháng cáo, gia đình Bankman-Fried đã phát hành một tài liệu dài 64 trang mô tả sự sụp đổ của FTX là một "khủng hoảng thanh khoản". Riêng biệt, nhóm của Bankman-Fried đã phát hành một tài liệu dài 14 trang khẳng định FTX sở hữu 136 tỷ đô la tài sản và có khả năng thanh toán khi nộp đơn xin phá sản. Họ đổ lỗi cho quy trình phá sản là do cố vấn pháp lý bên ngoài của FTX, cho rằng nó đã làm chệch hướng kế hoạch phục hồi. Bankman-Fried duy trì rằng tình hình có thể kiểm soát được, với 20 tỷ đô la tiền gửi của khách hàng từ 7 triệu người dùng còn nguyên vẹn, và rằng một giải pháp đang sắp hoàn thành trước khi có sự can thiệp pháp lý bên ngoài.

Trong phiên điều trần sắp tới, Công tố viên Hoa Kỳ cho Quận phía Nam New York và nhóm bào chữa của Bankman-Fried, do Alexandra Shapiro dẫn đầu, mỗi bên sẽ có 10 phút để trình bày lập luận của mình.

Tác động thị trường

Những hậu quả tài chính của sự sụp đổ của FTX tiếp tục thể hiện. Mặc dù khoảng 98% chủ nợ đã nhận được 120% khoản hoàn trả danh nghĩa, với những người khác dự kiến nhận được từ 119% đến 143%, nhưng tỷ lệ thu hồi thực tế đối với tài sản tiền điện tử đã thấp hơn đáng kể. Do sự gia tăng đáng kể về giá trị thị trường của Bitcoin và Solana kể từ tháng 11 năm 2022, tỷ lệ thu hồi thực tế đối với tài sản tiền điện tử ước tính nằm trong khoảng từ 9% đến 46%, với tỷ lệ thu hồi Bitcoin khoảng 22% và Solana khoảng 12%. Sự khác biệt này làm nổi bật tác động của sự tăng giá thị trường đối với các cấu trúc hoàn trả bằng tiền định danh sau các vụ phá sản tiền điện tử.

Bối cảnh rộng hơn

Các thủ tục tố tụng của Tòa phúc thẩm vòng hai đang được ngành công nghiệp tài sản kỹ thuật số theo dõi chặt chẽ. Một tiền lệ gần đây, United States v. Chastain, đã chứng kiến Tòa phúc thẩm vòng hai hủy bỏ các bản án gian lận điện tín và rửa tiền trong một vụ án giao dịch nội gián tiền điện tử. Tòa án trong trường hợp đó đã viện dẫn những sai sót có tính chất định kiến trong hướng dẫn của bồi thẩm đoàn liên quan đến giá trị tài sản và phong tục xã hội, đòi hỏi một phiên xét xử mới. Phán quyết này nhấn mạnh sự phức tạp liên quan đến việc áp dụng các khuôn khổ pháp lý truyền thống vào các trường hợp tài sản kỹ thuật số mới.

Kết quả kháng cáo của Bankman-Fried có thể thiết lập các tiền lệ pháp lý quan trọng. Nó có tiềm năng ảnh hưởng đến việc xử lý quy định đối với tài sản kỹ thuật số, định hình lại việc giải thích kiểm tra Howey, và tác động đến quỹ đạo tương lai của thị trường tiền điện tử trong Hoa Kỳ. Việc tòa án phúc thẩm tham gia vào vụ án này, trong khi nó vẫn đang chờ giải quyết, có thể mang lại những tác động sâu rộng đối với việc giám sát quy định và việc xử lý tư pháp các tội phạm liên quan đến tiền điện tử.