Susquehanna poursuit pour un délit d'initié présumé de 100 millions de dollars sur le démantèlement des courtiers chinois

Susquehanna International Group a allégué dans une plainte déposée lundi que des traders inconnus ont utilisé des informations privilégiées sur un démantèlement réglementaire des courtiers chinois pour gagner plus de 100 millions de dollars grâce à des options baissières, ce qui constitue l'un des plus grands cas documentés de délit d'initié de mémoire récente.

"Ces transactions suggèrent une connaissance privilégiée non seulement du fait que la nouvelle du démantèlement allait être annoncée, mais aussi de son timing approximatif", a déclaré Susquehanna dans la plainte déposée devant le tribunal fédéral de Manhattan et qui nomme jusqu'à 100 défendeurs John Doe.

Les traders ont dépensé environ 12 millions de dollars en primes pour acheter plus de 200 000 options de vente à courte échéance sur Futu Holdings et UP Fintech Holding entre le 7 et le 21 mai, selon le document. Les paris ont payé lorsque la Commission chinoise de régulation des marchés financiers (CSRC) a annoncé le 22 mai avoir constaté que les deux courtiers en ligne servaient illégalement des clients chinois continentaux sans licences appropriées, faisant chuter leurs actions cotées aux États-Unis. Susquehanna a déclaré avoir perdu 71,4 millions de dollars en tant que contrepartie sur une partie substantielle des transactions, tandis que les traders mystérieux ont enregistré un rendement supérieur à 900 %.

Cette affaire souligne les défis juridiques transfrontaliers de la lutte contre les délits d'initié lorsque des actions réglementaires dans une juridiction créent des opportunités de trading dans une autre. Susquehanna, une société de tenue de marché basée à Bala Cynwyd, en Pennsylvanie, dirigée par le milliardaire Jeff Yass, demande des assignations accélérées et le gel des comptes pour identifier les traders avant que les profits ne puissent être déplacés. La plupart des transactions suspectes ont été exécutées via environ neuf comptes chez Interactive Brokers, qui a déclaré avoir gelé les comptes et coopérer à l'enquête. Un plus petit nombre de transactions ont été acheminées via des plateformes appartenant à Futu ou UP Fintech, selon la plainte.

Le stratagème présumé éclipse les 53,8 millions de dollars de profits illégaux du réseau de délit d'initié orchestré par l'ancien fondateur du Groupe Galleon, Raj Rajaratnam, condamné en 2011. La plainte de Susquehanna, qui invoque l'article 20A du Securities Exchange Act et la loi new-yorkaise sur l'enrichissement injustifié, testera la capacité des tribunaux américains à utiliser la procédure de discovery civile pour retracer des transactions acheminées via des systèmes mondiaux. La CSRC, Futu et UP Fintech n'ont pas répondu aux demandes de commentaires. Les deux sociétés de courtage ont déclaré immédiatement après l'annonce du 22 mai qu'elles coopéraient avec le régulateur chinois.

Cet article est fourni à titre informatif uniquement et ne constitue pas un conseil en investissement.