Hong Kong arresta a 8 personas en un esquema de uso de información privilegiada de 315 millones de dólares

Un fondo de cobertura obtiene 315 millones de dólares de datos bursátiles filtrados

La Comisión Independiente Contra la Corrupción (ICAC) y la Comisión de Valores y Futuros (SFC) de Hong Kong ejecutaron una operación conjunta, con nombre en clave "Fuse", los días 10 y 11 de marzo, arrestando a ocho personas por un esquema de uso de información privilegiada a gran escala. La investigación se dirigió a dos firmas de valores y una empresa de gestión de fondos de cobertura, y las autoridades registraron 14 ubicaciones diferentes.

Los investigadores alegan que un alto ejecutivo de una correduría recibió sobornos de más de 4 millones de dólares para filtrar información confidencial sobre las próximas colocaciones de acciones para múltiples empresas cotizadas en Hong Kong. Se alega que un fondo de cobertura utilizó este conocimiento anticipado para construir posiciones cortas sustanciales a través de ventas directas y contratos de swap de acciones. Cuando las colocaciones se anunciaron públicamente y los precios de las acciones correspondientes cayeron, el fondo cerró sus posiciones con una ganancia de aproximadamente 315 millones de dólares.

Empleado de Guotai Junan detenido en una investigación en expansión

En un anuncio público, la empresa de servicios financieros Guotai Junan International confirmó que uno de sus empleados fue detenido por la ICAC en relación con la investigación. Las ocho personas arrestadas, seis hombres y dos mujeres, tienen entre 35 y 60 años. La acción de aplicación de la ley señala un esfuerzo significativo por parte de las autoridades de Hong Kong para combatir la corrupción en el mercado y proteger la integridad de sus mercados financieros. La escala de las ganancias y los sobornos alegados apunta a una grave ruptura en el cumplimiento y los controles de información, lo que podría provocar un escrutinio regulatorio más amplio en todo el sector.