英国制裁HTX：15亿美元克里姆林宫关联资金流动引发打击

英国对全球最大的五家加密货币交易所之一HTX实施制裁，指控其为克里姆林宫关联实体转移了15亿美元——这是俄罗斯制裁机制下针对加密货币交易所最重大的制裁行动。

英国对HTX（原火币）实施制裁，指控其为克里姆林宫关联实体转移了15亿美元，标志着俄罗斯制裁机制下针对加密货币交易所最重大的制裁行动。英国外交、联邦和发展办公室将18个实体和个人列入制裁名单，作为打击俄罗斯用于逃避制裁的加密货币网络的一揽子措施的一部分。

"FCDO指控HTX通过A7网络为克里姆林宫关联实体转移了约15亿美元，"TRM Labs在制裁公布后发布的一份合规分析报告中表示。根据TRM的区块链情报数据，在2025年3月Garantex被取缔后，更大的A7网络吸收了约8.38亿美元。

此次被制裁的还有四名个人，包括Garantex联合创始人谢尔盖·门捷列夫。主要被制裁实体之一A7 LLC由摩尔多瓦寡头伊兰·肖尔和Promsvyazbank——一家为俄罗斯军事提供融资的受制裁银行——所有。除HTX外，还有两个实体引起了关注：在格鲁吉亚设有支付处理公司并在莫斯科设有兑换办事处的Rapira，以及在俄罗斯设有交易所并在格鲁吉亚设有法律实体的ABCEX——TRM追踪认为其可能是Garantex的替代品。

受英国监管的公司必须立即阻止与被制裁实体的交易，冻结相关资产，并向英国金融制裁执行办公室（OFSI）报告。该制裁措施禁止向被点名实体提供代理银行和支付处理服务，涵盖法币和加密货币交易。OFSI的综合制裁名单是合规义务的官方参考依据。

合规团队现在必须采取的行动

受英国制裁义务约束的公司面临三项即时要求。首先，钱包筛查和交易监控控制措施必须从制裁生效之日起阻止与被制裁实体的任何交易。其次，任何归属于被制裁个人的余额都必须冻结，涵盖加密货币和法币持仓。第三，公司必须向OFSI报告冻结资产。

监管机构期望企业进行回溯审查，以确定在制裁前与这些实体的关联。TRM的合规咨询团队建议采取结构化方法：绘制关联范围图，按风险敞口对客户进行分层，应用与制裁规避类型相关的统一审查框架，并记录所有决策。需要优先考虑的因素包括交易规模——TRM数据显示A7相关交易结算金额在200万至4000万美元之间——与高风险司法管辖区的关联、空壳公司结构以及被标记为资金渠道的中介地址。

OFSI 2024年指引将三到五跳作为交易监控中间接风险的阈值，但TRM指出，关注频率和模式比单纯计算跳数更有用。一个与受制裁实体有数十或数百条重复间接路径的钱包，其风险与仅有三四条路径的钱包截然不同。

加密货币交易所的合规先例

对HTX的制裁是英国首次对如此规模的加密货币交易所采取制裁行动。这延续了更广泛的执法趋势：OFSI近期对Sabre Global Technologies处以100万英镑罚款，原因是该公司在乌拉尔航空公司被制裁后仍继续为其提供服务长达七个月——这是英国因俄罗斯入侵乌克兰相关事宜开出的最大制裁罚单。

对合规团队而言，此次制裁表明，制裁筛查已不再局限于核对静态客户名称。加密货币公司需要具备钱包情报、交易监控和升级处理流程，以便在主流平台出现在官方制裁名单时能够迅速响应。英国的执法行动明确将HTX和A7网络与" destabilize 行动"——英国国家犯罪局主导的针对俄罗斯洗钱基础设施的行动——联系起来，表明未来可能出现更多针对加密货币基础设施的制裁。

本文仅供信息参考，不构成投资建议。