愛普斯坦從非公開的生物科技和併購資訊中獲利
新審閱的傑佛瑞·愛普斯坦文件詳細披露了他如何利用其人脈網絡,依據非公開資訊進行盈利性投資。在一個案例中,摩根大通(JPMorgan Chase)高階主管傑斯·史塔利於2010年4月10日向愛普斯坦轉發了一封托馬斯·普利茨克(Thomas Pritzker)的電子郵件,其中討論了將TransUnion 51%的股權出售給一家私募股權公司。不到三週後,即4月29日,這筆交易被公諸於世。史塔利還與愛普斯坦分享了摩根大通的內部薪酬數據,截至2019年初,愛普斯坦持有該銀行至少570萬美元的優先股。
最大的財務收益似乎來自生物科技初創公司的內線消息。比爾·蓋茲的長期科學顧問鮑里斯·尼科利奇(Boris Nikolic)於2013年向愛普斯坦發送了關於Foundation Medicine公司的文件,比爾·蓋茲是該公司的主要投資者。2014年1月13日,愛普斯坦以每股27.51美元的價格購買了25,000股。2015年1月,瑞士製藥巨頭羅氏(Roche)以每股50美元的價格收購了該公司56%的股權,這比其之前的交易價格溢價109%。截至2015年7月,記錄顯示愛普斯坦持有50,000股。羅氏隨後於2018年6月以每股137美元的價格收購了所有剩餘股份。
強大網絡共享機密公司數據
愛普斯坦通過與阿波羅(Apollo)時任執行長萊昂·布萊克(Leon Black)的關係,獲得了私人股權世界的特權資訊。2015年3月,布萊克家族辦公室的財務主管向愛普斯坦發送了一封標有“機密。重要非公開資訊”的電子郵件,準確預測了阿波羅即將發布的季度現金分配為每股0.34美元;該公司在兩個月後正式宣布了0.33美元的分配。截至2019年2月,愛普斯坦在阿波羅的持股顯示未實現收益約為270萬美元。
愛普斯坦還通過直接作為財務支持者獲得內線消息。他向由前以色列政治家埃胡德·巴拉克(Ehud Barak)成立的一家實體貸款100萬美元,用於投資一家名為Reporty的科技初創公司。隨後,2016年1月,巴拉克向愛普斯坦轉發了該公司的董事會會議記錄。該公司後來更名為Carbyne,最終於2025年11月以6.25億美元的價格被收購。這種模式表明,愛普斯坦作為資本提供者的角色使他有權獲得可能被他利用的資訊。
島嶼和影響力鑄就了腐敗網絡
機密資訊的流動直接歸因於愛普斯坦精心培養的影響力網絡,他經常利用自己的私人島嶼小聖詹姆斯島作為招待權貴人士的場所。這個僻靜而迷人的環境為與史塔利、巴拉克和尼科利奇等人的關係建立了背景,他們都是島上的客人或有密切聯繫。這種環境促使他的同夥願意分享私人材料,模糊了社交網絡和證券法之間的界限。
這些關係的本質在文件中發現的令人震驚的通信中得到了強調。在2013年的一封電子郵件中,鮑里斯·尼科利奇寫給愛普斯坦:“請給我發幾張你島嶼的照片……也包括一兩張性感女孩的照片(最好是裸體或半裸)。”這種交流說明了愛普斯坦圈子內妥協和交易的動態,這不僅助長了社會不當行為,也促成了有價值的非公開金融情報的轉移。