Wise集團面臨9月29日證券詐欺訴訟首席原告截止期限

Wise Group面臨9月29日證券集體訴訟首席原告截止期限，此案涉及與其那斯達克上市相關的洗錢防制缺失指控。

「企業高階主管有責任確保其公司的公開聲明準確且完整，」Levi & Korsinsky創辦合夥人Joseph E. Levi表示。「訴狀指控，以假設性措辭描述洗錢防制合規缺失的風險揭露文件，是在一項長期存在的缺失據稱早已存在的情況下簽署的。」

此集體訴訟涵蓋於2026年5月11日至7月23日期間購買Wise證券的投資人。訴狀依1934年證券交易法第20(a)條將執行長Kristo Käärmann及財務長Emmanuel Thomassin列為個別被告，同時依第10(b)條及Rule 10b-5提出主要索賠。第20(a)條架構規定，控制公司的高階主管可能須對其控制實體的被指控違規行為負個人責任。Wise的美國上市股票於6月1日下跌0.67美元（跌幅5.24%）至12.10美元，此前路透社報導布魯塞爾檢察官正就逾五億歐元的可疑交易對其歐洲實體展開調查。在美國貨幣監理署（OCC）以洗錢防制及反恐融資計畫存在缺失為由駁回Wise的全國信託銀行執照申請後，股價於7月24日再跌0.75美元（跌幅6.2%）至11.33美元。

該訴訟指控Wise為確保5月11日成功登陸那斯達克而實質性低估監管風險。此訴狀已向紐約南區聯邦地區法院提交，主張在集體訴訟期間內，公司有關其業務及前景的陳述實質上虛假且具誤導性。

包括Glancy Prongay Wolke & Rotter、Bronstein Gewirtz & Grossman、Rosen Law Firm及Faruqi & Faruqi在內的多家律師事務所正在徵集受影響的投資人。該股在6月1日至3日的交易日中合計下跌2.05美元（跌幅16.05%），收於10.72美元，隨後在7月24日再度走跌。這項始於去年並接近完成的布魯塞爾調查，涉及與詐欺、貪腐及毒品販運據稱有關的潛在洗錢犯罪。

9月29日截止期限適用於尋求被指定為首席原告（即主導訴訟的代表方）的投資人。凡於集體訴訟期間購入股票的投資人，無論是否仍持有股份，均可能有資格獲得賠償，且在勝訴收費協議下參與無需預付任何費用。OCC的拒絕函指出，Wise的申請呈現重大監理與合規方面的疑慮。

此案的結果可能為金融科技公司在美國上市前如何揭露監管合規風險樹立先例。投資人將密切關注法院對首席原告的指定，以及後續的任何和解或駁回程序。此案亦凸顯跨境金融科技平台擴張進入美國銀行體系時所面臨的監管審查。

本文僅供參考，不構成投資建議。