核心要點
- StraightPath Venture Partners 創始人 Michael Castillero、Brian Martinsen 和 Francine Lanaia 分別被判處 11 年、10 年和 8 年監禁。
- 該三人通過以虛高價格出售上市前（Pre-IPO）股票，向 2,000 多名投資者欺詐籌集了超過 4 億美元，並挪用了約 1.3 億美元。
- 法院責令被告向受害者支付 1.15 億美元賠償金，並沒收其從該計劃中獲得的近 7,500 萬美元個人收益。
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StraightPath 創始人因 4 億美元 Pre-IPO 欺詐案被判處 29 年監禁
一家私募股權公司的三名創始人因欺詐 2,000 多名 Pre-IPO 公司投資者，被判處總計 29 年監禁。
StraightPath Venture Partners 的三名聯合創始人週三被判處長期監禁，此前他們被判犯有欺詐罪。該計劃向承諾能夠購買熱門 Pre-IPO 公司股票的投資者籌集了超過 4 億美元。
曼哈頓美國檢察官 Jay Clayton 在宣布判決的聲明中表示：「今天做出的聯邦監獄判決發出了一個信號，即針對私募市場的欺詐行為將受到嚴厲的刑事起訴。」
48 歲的 Michael Castillero 被判處 11 年監禁，49 歲的 Brian Martinsen 被判處 10 年監禁，61 歲的 Francine Lanaia 被判處 8 年監禁。美國地檢法官 Jesse Furman 的判決還包括沒收近 7,500 萬美元資產以及支付 1.15 億美元的賠償令。
此案暴露了不透明的 Pre-IPO 市場中的巨大風險，在這一市場中，像 SpaceX 和 Impossible Foods 這樣公司的股票高需求可能被利用。該欺詐計劃從 2017 年持續到 2022 年，最終從投資者手中竊取了 1.3 億美元，創始人將其中的 7,500 萬美元據為己有，用於個人消費，這凸顯了監管的重大缺失，如今已導致重刑判決。
「鍋爐房」式推銷計劃
從 2017 年到 2022 年初，創始人經營著檢察官所描述的「鍋爐房式電話推銷中心」來招攬投資。他們將一系列基金推銷為以優惠價格收購備受期待的 Pre-IPO 公司股票的獨特機會。然而，他們並沒有收取聲明的預付費用，而是先購入股票，然後以任意抬高的加價將其出售給基金，且未進行任何披露。
Castillero 和 Lanaia 此前已被美國金融業監管局 (FINRA) 禁止從事證券行業，這一事實進一步加劇了欺詐行為，而他們向投資者積極隱瞞了這一情況。為了進一步逃避檢測，Castillero 和 Martinsen 還因在證券交易委員會 (SEC) 調查期間銷毀記錄而被判犯有妨礙司法公正罪。
錯綜複雜的資產網
這筆被挪用的資金共計約 1.3 億美元，被用於資助創始人及其關聯人的奢侈生活。據司法部稱，這些錢被花在了豪華住宅、汽車、船隻和手錶上。
法院任命的接管人 Melanie Cyganowski 目前正負責理清 StraightPath 錯綜複雜且記錄不全的資產，以將資金退還給被欺詐的投資者。到目前為止，通過出售證券已向投資者分發了超過 5,100 萬美元。下個月計劃進一步分發至少 310 萬美元，這些資金源自出售包括 Klarna、Chime、Airbnb 和 SpaceX 在內的公司股票。
Castillero 的律師表示其當事人打算對定罪提出上訴。Martinsen 和 Lanaia 的律師未對詢問做出回應。預計這三人將於 9 月開始服刑。
本文僅供參考，不構成投資建議。
