富途投資人面臨8月25日首席原告截止期限 CSRC訴訟案

富途控股因未揭露中國證監會（CSRC）違規事項而面臨證券集體訴訟，擬議罰款金額高達人民幣18.5億元（約2.71億美元），首席原告申請截止日為8月25日。

「在集體訴訟期間購買富途證券的投資人，應檢視其投資紀錄，並考慮聯繫律師以了解自身法律權益，」Faruqi & Faruqi合夥人Josh Wilson表示。

集體訴訟期間為2023年5月24日至2026年5月27日。訴狀指控富途未取得中國證監會的必要牌照或批准，即在中國大陸從事證券、公募基金銷售及期貨業務，並誇大其財務業績，使其公開聲明具重大誤導性。2026年5月22日，富途披露一封中國證監會通知函，擬要求相關實體整改或停止相關活動、沒收違法所得並處以罰款，合計約人民幣18.5億元，另對創辦人兼首席執行官李華處以人民幣125萬元（約18.36萬美元）的個人罰款。消息公布當日，該股跌幅超過27%。六天後，富途2026年第一季業績將該罰款拆分為沒收約人民幣4.7億元（約6921萬美元）及罰款約人民幣13.8億元，股價再跌近5%。

本案Tang v. Futu Holdings Limited（案號26-cv-05453）正在美國紐約南區聯邦地區法院審理中。法院指定的首席原告為在訴訟所尋求救濟中擁有最大財務利益、且具充分代表性及典型性的投資人。目前至少有四家律師事務所——Faruqi & Faruqi、Holzer & Holzer、Bronstein Gewirtz & Grossman及Kahn Swick & Foti——正在8月25日截止日期前徵求首席原告申請，未申請該角色的投資人仍可參與任何賠償分配。

擬議的人民幣18.5億元罰款及27%的股價跌幅，反映出這家跨境券商面臨的重大監管風險，其收入高度依賴中國大陸客戶資金流。市場將密切關注中國證監會是否最終確定罰款金額，以及未來幾個季度該處罰將如何重塑富途在中國大陸的業務佈局。

本文僅供參考之用，不構成投資建議。