Key Takeaways:
- 首爾一家法院准予 Bithumb 暫緩執行由韓國金融情報局 (FIU) 下達的為期 6 個月的部門業務暫停處罰。
- 該處罰是 3 月份裁定的一部分,當時因涉嫌 665 萬起違反反洗錢法的行為,Bithumb 被處以 368 億韓元(約 2460 萬美元)的罰款。
- 法院指出,暫停處罰可能會對 Bithumb 吸引新客戶的能力造成不可挽回的損害,尤其是在機構投資者即將進入市場的情況下。
Key Takeaways:
首爾一家法院准予加密貨幣交易所 Bithumb 暫緩執行為期 6 個月的部門業務暫停處罰,這使得該國金融監管機構因其涉嫌 665 萬起違反反洗錢 (AML) 規定的行為而開出的重磅罰單暫時停擺。
首爾行政法院法官 Gong Hyeon-jin 在週四的裁決中表示:「僅僅是對這些業務進行限制,預計就會在吸引新客戶方面造成困難。」他指出,交易所之間的交易和外部資產轉移是交易所的核心功能。
韓國反洗錢機構——金融情報局 (FIU) 於 3 月份下達了該項暫停處罰以及 368 億韓元(約 2460 萬美元)的罰款。監管機構的調查指控 Bithumb 存在 355 萬起未能驗證客戶身份的案例,以及 304 萬起未能阻止受限交易的案例(包括與未註冊的境外虛擬資產提供商的交易)。該項原本將禁止 Bithumb 向新用戶提供核心服務的暫停處罰原定於 3 月 27 日開始執行。
法院的這一決定為 Bithumb 提供了關鍵的喘息機會。作為韓國最大的交易所之一,Bithumb 正面臨著日益增加的監管壓力,並準備迎接新的競爭。法官特別提到,隨著「上市公司和註冊專業投資公司」很快就能進入虛擬資產市場,該項暫停處罰「將不可避免地對 Bithumb 爭取這些新客戶的能力產生負面影響」。在案件最終判決下達之前,該暫緩執行裁決將一直有效。
Bithumb 的法律抗爭是韓國加密貨幣交易所抵制 FIU 制裁這一更廣泛趨勢的一部分。在類似案件中,Upbit 的運營商 Dunamu 在 4 月份贏得了一項行政裁決,取消了對其的部分業務暫停處罰,法院理由是缺乏明確的監管指導。FIU 還處罰了 Coinone 交易所,後者目前也正在法庭上挑戰該制裁。
該裁決出台前,Bithumb 剛經歷了一段困難時期。今年 2 月,該交易所在一次推廣活動中錯誤地向用戶發放了 62 萬枚比特幣,而非 62 萬韓元(當時價值約 430 億美元),因此面臨嚴厲審查。這一事件促使立法者批評監管機構未能發現交易所的內部控制弱點。據報導,Bithumb 還因與境外平台共享數據的行為而受到個人信息保護委員會的另一項調查。
Bithumb 成立於 2014 年,在金融服務委員會下屬的金融情報局監管下運營。該交易所表示,計劃在正在進行的法律程序中「忠實地陳述」其立場。
本文僅供參考,不構成投資建議。