Tòa án Úc phạt BPS Financial 9,3 triệu USD vì hoạt động không có giấy phép
Tòa án Liên bang Úc đã ra lệnh cho BPS Financial nộp phạt 14 triệu đô la Úc (9,3 triệu USD), kết thúc cuộc chiến pháp lý kéo dài nhiều năm với Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC). Tòa án nhận thấy rằng từ tháng 1 năm 2020 đến giữa năm 2023, BPS đã điều hành hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính không có giấy phép và cung cấp lời khuyên tài chính trái phép liên quan đến Ví Qoin của mình, vi phạm trực tiếp Đạo luật Doanh nghiệp của quốc gia này. Tổng số tiền phạt bao gồm một khoản phạt cụ thể là 8 triệu đô la cho các tuyên bố gây hiểu lầm.
Trong phán quyết của mình, Thẩm phán Downes đã mô tả hành vi của công ty là “hành vi sai trái nghiêm trọng và bất hợp pháp”, nhấn mạnh sự tham gia của ban quản lý cấp cao và các hệ thống tuân thủ thiếu sót của công ty. Phán quyết này thiết lập một tiền lệ vững chắc cho việc thực thi quy định trong lĩnh vực tài sản kỹ thuật số của Úc, xác nhận rằng các sản phẩm thanh toán liên quan đến tiền điện tử thuộc phạm vi điều chỉnh của luật dịch vụ tài chính.
BPS đã lừa dối nhà đầu tư về tính thanh khoản và khả năng chấp nhận của Qoin
Tòa án nhận thấy BPS Financial đã có hành vi lừa dối và gây hiểu lầm bằng cách đưa ra các tuyên bố sai sự thật về Ví Qoin và mã thông báo Qoin liên quan. Công ty này đã tuyên bố sai rằng sản phẩm của họ đã được đăng ký chính thức, rằng mã thông báo Qoin có thể dễ dàng chuyển đổi thành tiền tệ fiat hoặc các loại tiền điện tử khác, và rằng một số lượng lớn các thương gia đã chấp nhận mã thông báo này để thanh toán. Những tuyên bố này đã tạo ra một ấn tượng sai lầm về tính thanh khoản và tiện ích không phản ánh khả năng thực tế của sản phẩm, khiến các nhà đầu tư phải đối mặt với rủi ro đáng kể.
Hành động của ASIC nhấn mạnh sự tập trung của cơ quan quản lý vào việc bảo vệ người tiêu dùng trong không gian tiền điện tử. Chủ tịch ASIC Joe Longo nhấn mạnh sự cần thiết của sự rõ ràng và trung thực từ các nhà cung cấp sản phẩm phức tạp, rủi ro cao.
Với bản chất của các sản phẩm này, các nhà cung cấp phải có giấy phép và ủy quyền phù hợp, và các nhà đầu tư phải có khả năng đưa ra quyết định dựa trên các tuyên bố rõ ràng và chính xác.
— Joe Longo, Chủ tịch ASIC.
ASIC cấm BPS trong 10 năm, báo hiệu sự giám sát chặt chẽ hơn
Ngoài khoản phạt tài chính, tòa án đã cấm BPS Financial hoạt động kinh doanh dịch vụ tài chính tại Úc trong 10 năm nếu không có giấy phép phù hợp. Công ty cũng được yêu cầu công bố các thông báo theo lệnh của tòa án trên ứng dụng và trang web Ví Qoin của mình để thông báo cho người dùng về phán quyết. Hành động quyết định này phù hợp với các ưu tiên đã nêu của ASIC cho năm 2026, bao gồm nhắm mục tiêu các sản phẩm đầu tư rủi ro cao và giải quyết các khoảng trống quy định trong thị trường tài sản kỹ thuật số.
Mặc dù hành động thực thi này cho thấy sự trấn áp các thực thể không tuân thủ, ASIC cũng đã thực hiện các bước để hợp lý hóa một số hoạt động. Vào tháng 12, cơ quan quản lý đã đơn giản hóa các quy tắc phân phối stablecoin và token bọc, cho thấy một cách tiếp cận tinh tế kết hợp việc thực thi nghiêm ngặt đối với hành vi sai trái với các nỗ lực giảm gánh nặng tuân thủ cho các nhà điều hành hợp pháp.
