Đồng sáng lập Tornado Cash, Roman Storm, bị kết tội âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép, tạo ra một tiền lệ pháp lý quan trọng cho các nhà phát triển tài chính phi tập trung.

Tóm tắt điều hành

Một bồi thẩm đoàn Manhattan đã tuyên bố Roman Storm, đồng sáng lập của Tornado Cash, có tội về âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép. Phán quyết này, được đưa ra vào thứ Tư, thiết lập một tiền lệ pháp lý quan trọng cho trách nhiệm của nhà phát triển trong hệ sinh thái tài chính phi tập trung (DeFi). Quyết định này đã thúc đẩy sự thận trọng gia tăng trong số các nhà phát triển DeFi và người dùng công cụ riêng tư, báo hiệu những tác động tiềm tàng dài hạn đối với đổi mới trong các công nghệ tăng cường quyền riêng tư và các ứng dụng phi tập trung, khi các rủi ro pháp lý đối với các nhà phát triển trên toàn cầu được đánh giá lại.

Chi tiết sự kiện

Roman Storm, một nhà đồng phát triển của bộ trộn tiền điện tử Tornado Cash, đã bị kết án tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Nam New York (SDNY). Bồi thẩm đoàn đã tuyên bố Storm có tội về một tội danh liên quan đến vai trò của anh ta tại Tornado Cash: âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép, mang án phạt tối đa lên đến năm năm tù. Bồi thẩm đoàn không đạt được phán quyết nhất trí về các cáo buộc âm mưu thực hiện rửa tiền cũng như âm mưu vi phạm các lệnh trừng phạt của Triều Tiên, dẫn đến các cáo buộc đó bị bác bỏ hoặc đang chờ xử lý. Storm đã bị truy tố vào tháng 8 năm 2023 với các cáo buộc bao gồm rửa tiền, âm mưu điều hành một máy chuyển tiền không có giấy phép và âm mưu vi phạm các lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ, mà anh ta đã không nhận tội.

Vụ án của bên công tố tập trung vào lập luận rằng Storm có khả năng sửa đổi mã của Tornado Cash để ngăn chặn việc sử dụng bất hợp pháp nhưng đã chọn không làm. Các nhân chứng từ Cục Điều tra Liên bang và Sở Thuế vụ đã làm chứng cho điểm này. Ngược lại, đội ngũ pháp lý của Storm đã trình bày các chuyên gia, bao gồm nhà phát triển cốt lõi Ethereum Preston Van Loon, người đã lập luận về bản chất sử dụng kép của công nghệ, giống như một cái cờ lê có thể được sử dụng cho cả mục đích hợp pháp và bất hợp pháp. Những người ủng hộ, bao gồm đồng sáng lập Ethereum Vitalik Buterin và người sáng lập Paradigm Matt Huang, đã đóng góp hơn 3 triệu đô la vào quỹ bảo vệ pháp lý của anh ta.

Cơ chế tài chính và trách nhiệm của nhà phát triển

Việc kết án vì điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép làm nổi bật việc giải thích pháp lý về chức năng của Tornado Cash. Mặc dù có tính chất phi tập trung và mã nguồn mở, giao thức này vẫn được coi là thực hiện một dịch vụ tài chính yêu cầu giấy phép. Phán quyết này nhấn mạnh sự căng thẳng giữa các hệ thống phi tập trung và các quy định tài chính truyền thống, đặc biệt liên quan đến các yêu cầu Chống rửa tiền (AML) và Biết khách hàng của bạn (KYC). Trường hợp này chứng minh rằng ngay cả các giao thức không lưu ký và các nhà phát triển của chúng cũng có thể phải tuân theo các quy định đó nếu các công cụ của họ được cho là tạo điều kiện thuận lợi cho các giao dịch tài chính mà không có giấy phép phù hợp.

Điều này theo một xu hướng rộng hơn về các thách thức pháp lý đối với các công cụ bảo mật DeFi. Alexey Pertsev, một nhà phát triển Tornado Cash khác, đã bị kết án năm năm bốn tháng tù ở Hà Lan vào tháng 5 năm 2024 vì tội rửa tiền. Ngược lại, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã loại bỏ Tornado Cash khỏi danh sách trừng phạt của mình vào tháng 3 năm 2025, sau một phán quyết của tòa án vào tháng 11 năm 2024 rằng hợp đồng thông minh cốt lõi của nó không đủ điều kiện là "tài sản". Tuy nhiên, việc rút các lệnh trừng phạt này không phủ nhận trách nhiệm của nhà phát triển đối với việc điều hành một dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép.

Ý nghĩa thị trường

Phán quyết này tạo ra một tiền lệ có thể gây áp lực buộc các nhà phát triển ứng dụng phi tập trung phải tuân thủ các quy định AML/KYC, ngay cả đối với các giao thức được thiết kế không lưu ký. Kết quả này đã gây ra tranh luận về việc liệu các tác giả mã nguồn mở có nên chịu trách nhiệm về việc lạm dụng các công cụ của họ hay không, có khả năng dẫn đến một hiệu ứng lạnh nhạt đối với đổi mới trong các công nghệ tăng cường quyền riêng tư trong hệ sinh thái Web3. Các nhà đầu tư hiện phải đối mặt với sự giám sát chặt chẽ hơn trong việc đánh giá rủi ro tài trợ các dự án hoạt động trong các khu vực pháp lý xám.

Bối cảnh rộng hơn

Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) đã công bố một sự thay đổi chính sách vào năm 2025, làm rõ rằng các nhà phát triển các giao thức "thực sự phi tập trung" sẽ không phải đối mặt với các cáo buộc hình sự trừ khi có ý định rõ ràng nhằm tạo điều kiện cho hoạt động bất hợp pháp. Mặc dù điều này nhằm mục đích cung cấp một số rõ ràng và thúc đẩy "đổi mới cân bằng", chính sách này không có hiệu lực hồi tố và để các trường hợp như của Storm điều hướng một bối cảnh pháp lý phức tạp. Ngành công nghiệp đã tích cực ủng hộ việc bảo vệ nhà phát triển, với hơn 110 thực thể tiền điện tử, bao gồm Quỹ Giáo dục DeFi (DEF) và Hiệp hội Blockchain, kêu gọi các nhà lập pháp bảo vệ các nhà phát triển phần mềm và nhà cung cấp dịch vụ không lưu ký khỏi trách nhiệm pháp lý.

Những lo ngại về sự khác biệt quy định toàn cầu và chi phí tuân thủ đã được liên kết với sự sụt giảm số lượng các nhà phát triển blockchain mã nguồn mở của Hoa Kỳ, với tỷ lệ của họ giảm từ 25% xuống 18% trong khoảng thời gian từ năm 2021 đến năm 2025. Vụ án Tornado Cash, cùng với các cuộc chiến pháp lý đang diễn ra như SEC kiện Ripple, làm nổi bật những căng thẳng dai dẳng giữa các mục tiêu chống rửa tiền và bảo vệ quyền tự do của nhà phát triển trong không gian tài sản kỹ thuật số đang phát triển.