英國制裁HTX加密交易所：指控其為克里姆林關聯實體轉移150億美元資金

英國對全球前五大加密交易所之一HTX實施制裁，指控其為克里姆林關聯實體轉移約150億美元資金——這是俄羅斯制裁機制下針對加密交易所最重大的制裁行動。

英國制裁了HTX（前身為火幣的加密交易所），指控其為克里姆林關聯實體轉移約150億美元資金，標誌著俄羅斯制裁機制下針對加密交易所最重大的制裁行動。英國外交、國協及發展辦公室將18個實體和個人列入制裁名單，作為打擊俄羅斯用於規避制裁的加密網絡的一攬子措施之一。

「FCDO指控HTX透過A7網絡為克里姆林關聯實體轉移約150億美元，」TRM Labs在制裁公告後發布的合規分析中指出。根據TRM的區塊鏈情報數據，自2025年3月Garantex被查封後，更廣泛的A7網絡吸收了約8.38億美元。

另有四名個人被點名，包括Garantex聯合創始人Sergei Mendeleev。被指定的主要實體之一A7 LLC，由摩爾多瓦寡頭Ilan Shor和俄羅斯軍方融資銀行Promsvyazbank共同擁有。除HTX外，還有兩個實體引起關注：總部位於喬治亞的支付處理商Rapira（設有莫斯科兌換辦事處），以及總部位於俄羅斯、在喬治亞註冊法律實體的交易所ABCEX，TRM追蹤到其可能為Garantex的替代平台。

英國監管企業必須立即停止與被指定實體進行交易、凍結相關資金，並向金融制裁執行辦公室（OFSI）報告。該制裁令禁止向被點名實體提供代理銀行和支付處理服務，涵蓋法幣與加密貨幣流動。OFSI的綜合制裁清單是合規義務的官方參考依據。

合規團隊現在必須採取的行動

受英國制裁義務約束的企業面臨三項立即要求。第一，錢包篩查與交易監控機制必須從制裁生效日起封鎖與任何被指定實體的交易。第二，屬於被制裁個人的任何資產餘額必須凍結，包括加密貨幣和法幣持有。第三，企業必須向OFSI報告被凍結資產。

監管機構預期企業進行回溯審查，以識別制裁前與被點名實體的關聯性。TRM的合規顧問團隊建議採取結構化方法：繪製關聯影響範圍、按風險暴露程度對客戶進行分類、應用與制裁規避特徵一致的審查框架，並記錄所有決策。需要優先考慮的因素包括交易規模——TRM數據顯示A7相關結算每筆在200萬至4000萬美元之間——與高風險司法管轄區的關聯、空殼公司結構以及被標記為中轉站的中介地址。

OFSI 2024年指引將三到五層跳轉設定為交易監控中間接風險的門檻，但TRM指出，關注頻率和模式比單純計算跳轉次數更有意義。一個錢包若與被制裁實體存在數十或數百條重複的間接路徑，其風險顯然不同於僅有三四條路徑的錢包。

加密交易所的合規先例

HTX被制裁是英國首次針對如此規模的加密交易所採取行動。這順應了更廣泛的執法趨勢：OFSI近期對Sabre Global Technologies處以100萬英鎊罰款，原因是該公司在烏拉爾航空被制裁後仍繼續為其提供服務長達七個月——這是英國針對俄羅斯入侵烏克蘭相關的最大制裁罰款。

對合規團隊而言，此次制裁行動傳達的信號是：制裁篩查不再僅限於核對靜態客戶名單。加密企業需要錢包情報、交易監控以及升級處理流程，以便在主要平台出現在官方制裁清單時能夠迅速應對。英國執法機構明確將HTX和A7網絡與由國家打擊犯罪局主導、針對俄羅斯洗錢基礎設施的「顛覆行動」聯繫起來，這暗示未來可能會有更多針對加密基礎設施的制裁行動。

本文僅供資訊參考，不構成投資建議。