核心要点
- StraightPath Venture Partners 创始人 Michael Castillero、Brian Martinsen 和 Francine Lanaia 分别被判处 11 年、10 年和 8 年监禁。
- 该三人通过以虚高价格出售上市前（Pre-IPO）股票，向 2,000 多名投资者欺诈筹集了超过 4 亿美元，并挪用了约 1.3 亿美元。
- 法院责令被告向受害者支付 1.15 亿美元赔偿金，并没收其从该计划中获得的近 7,500 万美元个人收益。
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StraightPath 创始人因 4 亿美元 Pre-IPO 欺诈案被判处 29 年监禁
一家私募股权公司的三名创始人因欺诈 2,000 多名 Pre-IPO 公司投资者，被判处总计 29 年监禁。
StraightPath Venture Partners 的三名联合创始人周三被判处长期监禁，此前他们被判犯有欺诈罪。该计划向承诺能够购买热门 Pre-IPO 公司股票的投资者筹集了超过 4 亿美元。
曼哈顿美国检察官 Jay Clayton 在宣布判决的声明中表示：“今天做出的联邦监狱判决发出了一个信号，即针对私募市场的欺诈行为将受到严厉的刑事起诉。”
48 岁的 Michael Castillero 被判处 11 年监禁，49 岁的 Brian Martinsen 被判处 10 年监禁，61 岁的 Francine Lanaia 被判处 8 年监禁。美国地检法官 Jesse Furman 的判决还包括没收近 7,500 万美元资产以及支付 1.15 亿美元的赔偿令。
此案暴露了不透明的 Pre-IPO 市场中的巨大风险，在这一市场中，像 SpaceX 和 Impossible Foods 这样公司的股票高需求可能被利用。该欺诈计划从 2017 年持续到 2022 年，最终从投资者手中窃取了 1.3 亿美元，创始人将其中的 7,500 万美元据为己有，用于个人消费，这凸显了监管的重大缺失，如今已导致重刑判决。
“锅炉房”式推销计划
从 2017 年到 2022 年初，创始人经营着检察官所描述的“锅炉房式电话推销中心”来招揽投资。他们将一系列基金推销为以优惠价格收购备受期待的 Pre-IPO 公司股票的独特机会。然而，他们并没有收取声明的预付费用，而是先购入股票，然后以任意抬高的加价将其出售给基金，且未进行任何披露。
Castillero 和 Lanaia 此前已被美国金融业监管局 (FINRA) 禁止从事证券行业，这一事实进一步加剧了欺诈行为，而他们向投资者积极隐瞒了这一情况。为了进一步逃避检测，Castillero 和 Martinsen 还因在证券交易委员会 (SEC) 调查期间销毁记录而被判犯有妨碍司法公正罪。
错综复杂的资产网
这笔被挪用的资金共计约 1.3 亿美元，被用于资助创始人及其关联人的奢侈生活。据司法部称，这些钱被花在了豪华住宅、汽车、船只和手表上。
法院任命的接管人 Melanie Cyganowski 目前正负责理清 StraightPath 错综复杂且记录不全的资产，以将资金退还给被欺诈的投资者。到目前为止，通过出售证券已向投资者分发了超过 5,100 万美元。下个月计划进一步分发至少 310 万美元，这些资金源自出售包括 Klarna、Chime、Airbnb 和 SpaceX 在内的公司股票。
Castillero 的律师表示其当事人打算对定罪提出上诉。Martinsen 和 Lanaia 的律师未对询问做出回应。预计这三人将于 9 月开始服刑。
本文仅供参考，不构成投资建议。
