Cổ phiếu Beneficient giảm 6% sau khi cựu CEO bị kết tội lừa đảo 150 triệu USD

Một bồi thẩm đoàn liên bang đã tuyên bố cựu Chủ tịch kiêm CEO của Beneficient, Brad Heppner, phạm tội dàn dựng âm mưu chuyển lậu hơn 150 triệu USD cho bản thân, khiến cổ phiếu của công ty giảm hơn 6%. Bản án tại Quận phía Nam New York với bốn tội danh—bao gồm lừa đảo chứng khoán, lừa đảo viễn thông và âm mưu—đã khép lại một phiên tòa phơi bày mạng lưới phức tạp của các công ty vỏ bọc và tài liệu giả mạo được sử dụng để lừa đảo các nhà đầu tư của GWG Holdings, Inc.

"Phán quyết này khép lại một chương quan trọng và cho phép Công ty hoạt động với sự rõ ràng và tin cậy cao hơn mà Công ty cũng như các cổ đông xứng đáng có được," James Silk, Giám đốc điều hành tạm thời của Beneficient, cho biết trong một tuyên bố. "Công ty đã hành động quyết đoán khi hành vi sai trái của ông Heppner bị đưa ra ánh sáng, hợp tác đầy đủ với chính phủ và đã làm việc chăm chỉ để tiến lên trên nền tảng của sự chính trực và quản trị lành mạnh."

Cổ phiếu Beneficient (NASDAQ: BENF) giảm 6,1% xuống còn 3,23 USD trong phiên giao dịch chiều, xóa sạch khoảng 3 triệu USD giá trị vốn hóa thị trường. Diễn biến này xảy ra với khối lượng giao dịch dưới 20.000 cổ phiếu, thấp hơn nhiều so với mức trung bình 20 ngày. Sự sụt giảm mang tính đặc thù của công ty, trong khi các công ty cùng ngành quản lý tài sản cho thấy kết quả trái chiều, cho thấy các nhà đầu tư đang phản ứng trực tiếp với bản án hơn là xu hướng chung của ngành.

Phán quyết là một bước đi quan trọng đối với Beneficient, vì nó củng cố vị thế pháp lý của công ty để thách thức một khoản nợ được cho là đối với HCLP Nominees, L.L.C., một thực thể mà các công tố viên xác lập là do Heppner kiểm soát và đóng vai trò trung tâm trong vụ lừa đảo. Công ty cho biết họ đang tích cực đánh giá các khiếu nại khác chống lại Heppner và các thực thể liên quan của ông để thu hồi giá trị cho các cổ đông, với phiên tòa tuyên án dự kiến vào ngày 7 tháng 10.

Chi tiết về âm mưu của Heppner

Các công tố viên đã trình bày cách Heppner, người từng lãnh đạo cả Beneficient và GWG Holdings, đã sử dụng một công ty vỏ bọc do văn phòng gia đình mình bí mật kiểm soát để chiếm đoạt tiền. Từ năm 2018 đến 2021, khoảng một nửa trong số 300 triệu USD chuyển từ GWG Holdings sang Beneficient đã được chuyển cho Heppner. Ít nhất 40 triệu USD đã được sử dụng để mua một trang trại và một dinh thự rộng 22.000 foot vuông ở Dallas. Khi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) ban hành trát hầu tòa vào năm 2020, Heppner đã đáp trả bằng cách làm giả biên bản họp hội đồng quản trị để tạo ra vẻ ngoài được phê duyệt cho các giao dịch.

Con đường phía trước của Beneficient

Bản án khẳng định quyết định loại bỏ Heppner của Beneficient sau khi phát hiện ra cái gọi là "bằng chứng lừa đảo rõ ràng và đáng tin cậy". Sự kiện này là hành động mới nhất trong một loạt các hành động nhằm làm sạch bảng cân đối kế toán và cấu trúc quản trị của công ty. Trong vài tháng qua, Beneficient đã đạt được thỏa thuận dàn xếp trong vụ kiện GWG liên quan, hoàn trả các khoản vay ngân hàng và thực hiện các thay đổi đối với hội đồng quản trị. Đối với các nhà đầu tư, trọng tâm hiện nay chuyển sang việc liệu công ty có thể hủy bỏ thành công các khoản nợ giả tạo và thu hồi tài sản hay không, biến một chiến thắng pháp lý quyết định thành những cải thiện hữu hình trên bảng cân đối kế toán.

Bài viết này chỉ mang tính chất thông tin và không cấu thành lời khuyên đầu tư.