핵심 요약
한 사모펀드 회사의 설립자 3명이 2,000명 이상의 상장 전(Pre-IPO) 기업 투자자들을 속인 혐의로 총 29년의 징역형을 선고받았습니다.
StraightPath Venture Partners의 공동 설립자 3명은 유망한 상장 전 기업의 주식 접근 권한을 약속하며 투자자들로부터 4억 달러 이상을 모금한 사기 혐의로 수요일 장기 징역형을 선고받았습니다.
제이 클레이튼(Jay Clayton) 맨해튼 연방 검사는 판결을 발표하는 성명에서 "오늘 내려진 연방 교도소 형량은 사적 시장에서의 사기 행위가 강력한 형사 처벌을 받게 될 것이라는 메시지를 전달한다"고 밝혔습니다.
48세의 마이클 카스티제로(Michael Castillero)는 11년형을, 49세의 브라이언 마틴센(Brian Martinsen)은 10년형을 선고받았습니다. 61세의 프랜신 라나이아(Francine Lanaia)에게는 8년형이 내려졌습니다. 제시 퍼먼(Jesse Furman) 미 연방지방법원 판사의 판결에는 약 7,500만 달러의 몰수 명령과 1억 1,500만 달러의 배상 명령도 포함되었습니다.
이번 사건은 SpaceX나 Impossible Foods와 같은 기업의 주식에 대한 높은 수요가 악용될 수 있는 불투명한 상장 전 시장의 심각한 위험을 드러냅니다. 2017년부터 2022년까지 지속된 이 사기 수법으로 결국 투자자들로부터 1억 3,000만 달러가 유출되었으며, 설립자들은 개인적인 용도로 7,500만 달러를 챙겼습니다. 이는 중대한 규제 실패를 부각시켰으며 이제 중형으로 이어졌습니다.
2017년부터 2022년 초까지 설립자들은 검찰이 "보일러 룸 스타일의 콜센터"라고 묘사한 곳을 운영하며 투자를 유도했습니다. 이들은 일련의 펀드를 기대되는 상장 전 기업의 주식을 유리한 가격에 확보할 수 있는 유일한 기회로 마케팅했습니다. 그러나 이들은 약속된 선불 수수료를 받는 대신, 주식을 매입한 후 이를 공개 없이 임의로 부풀린 가격으로 펀드에 매각했습니다.
카스티제로와 라나이아는 이전에 금융산업규제기구(FINRA)로부터 증권업계 퇴출 처분을 받은 전력이 있었으나, 이 사실을 투자자들에게 적극적으로 숨겨 사기를 심화시켰습니다. 또한 적발을 피하기 위해 카스티제로와 마틴센은 증권거래위원회(SEC) 조사 중 기록을 파기하여 사법 방해 혐의로도 유죄 판결을 받았습니다.
횡령된 총 약 1억 3,000만 달러의 자금은 설립자들과 그 측근들의 호화로운 생활을 위해 사용되었습니다. 법무부에 따르면 이 돈은 고급 주택, 자동차, 보트, 시계 등을 구입하는 데 쓰였습니다.
법원이 임명한 법정 관리인 멜라니 시간오프스키(Melanie Cyganowski)는 현재 사기 피해 투자자들에게 자금을 돌려주기 위해 StraightPath의 복잡하고 기록이 부실한 자산을 정리하고 있습니다. 현재까지 유가증권 매각을 통해 5,100만 달러 이상이 투자자들에게 배분되었습니다. 다음 달에는 Klarna, Chime, Airbnb, SpaceX 등의 주식 매각 대금에서 최소 310만 달러가 추가로 배분될 예정입니다.
카스티제로의 변호인은 의뢰인이 유죄 판결에 항소할 계획이라고 밝혔습니다. 마틴센과 라나이아의 변호인들은 문의에 응하지 않았습니다. 세 명 모두 9월부터 복역을 시작할 것으로 예상됩니다.
본 기사는 정보 제공 목적으로만 작성되었으며 투자 조언을 구성하지 않습니다.
