KuCoin 운영사, 50만 달러 벌금 부과 및 미국 시장 영구 퇴출

KuCoin 거래소의 운영사인 Peken Global Limited는 50만 달러의 민사 벌금 납부 명령을 받았으며, 이제 미국 시장에서 영구적으로 퇴출되었습니다. 이로써 미국 상품선물거래위원회(CFTC)의 다년에 걸친 집행 조치가 마무리되었습니다.

공식 법원 제출 문서에 따르면, "뉴욕 남부 지역 법원에 접수된 명령에 따라 Peken은 50만 달러의 민사 벌금을 지불해야 하며, 외국 거래소로 등록하지 않는 한 미국 참가자에게 거래 액세스를 제공하는 것이 금지됩니다."

이번 민사 조치는 2025년 1월 법무부(DOJ)가 제기한 병행 형사 사건에서 유죄 판결이 내려진 이후에 이루어졌습니다. 해당 형사 사건에서 KuCoin은 무허가 송금 사업 운영 혐의로 약 2억 9,700만 달러의 벌금 및 몰수형을 선고받았습니다. 법무부에 따르면 KuCoin은 약 150만 명의 미국 사용자를 보유하고 있었으며, 이들로부터 최소 1억 8,450만 달러의 수수료를 챙겼습니다. 법원은 또한 계열사인 Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited에 대한 청구는 기각했습니다.

이번 금지 명령은 일시적인 미국 철수를 영구적인 사업 폐쇄로 전환시킨 것이며, 이는 형사 처벌 이후 민사적 시장 금지가 뒤따르는 순차적 집행 과정을 보여줍니다. 이 조치는 KuCoin의 미국 운영 종결을 확고히 하며, 규제 사각지대에서 운영되는 다른 해외 거래소들에게 중대한 위험 신호를 보냅니다.

두 전선에서의 규제 전쟁

CFTC 사건의 종결은 KuCoin에 대한 미국의 포괄적인 규제 압박의 마지막 단계입니다. 법무부가 자금 세탁 방지(AML) 및 면허 취득 실패에 집중한 반면, CFTC는 허가 없이 미국 고객에게 파생 상품을 불법으로 제공한 혐의로 거래소를 겨냥했습니다.

상대적으로 적은 50만 달러의 CFTC 벌금은 형사 절차에서 이미 부과된 훨씬 더 큰 규모의 재정적 처벌을 반영합니다. 위원회는 Peken의 협조와 법무부 사건에서의 몰수 명령을 근거로 1억 8,450만 달러의 수수료 추징을 청구하지 않았다고 언급했습니다. 이는 기업이 병행 형사 조사에 협조할 때 규제 당국이 보다 관대한 민사 조건을 제공할 용의가 있음을 시사할 수 있습니다.

집행 조치의 핵심 쟁점은 KuCoin이 2023년 8월까지 고객 알기(KYC) 프로토콜을 시행하지 않았고, 그 이후에도 방대한 기존 사용자층에게 이를 적용하지 않았다는 점이었습니다. 이 공백으로 인해 거래소는 수년 동안 미국 고객의 신원을 확인하지 않고 운영할 수 있었습니다.

해외 거래소 시대의 종언

이번 합의가 KuCoin이 외국 거래소로 등록하여 미국에 재진입할 수 있는 이론적 통로를 남겨두고는 있지만, 즉각적인 영향은 확정적인 시장 퇴출입니다. 이 사례는 다른 글로벌 암호화폐 거래소들에게 명확한 경고가 됩니다. 현지 규정을 준수하지 않고 해외 법인 구조에 의존하여 미국 사용자에게 서비스를 제공하는 것은 지속 불가능한 비즈니스 모델이라는 점입니다. 법무부와 CFTC의 공조된 조치는 미국 당국이 국내 규정을 집행하기 위해 형사 기소에서 민사 금지 명령에 이르기까지 가용한 모든 도구를 사용할 것임을 보여줍니다.

이 기사는 정보 제공 목적으로만 작성되었으며 투자 조언을 구성하지 않습니다.