CFTC命令田納西州夫婦支付680萬美元以應對加密貨幣期貨詐欺

執行摘要

商品期貨交易委員會（CFTC）已命令邁克爾和阿曼達·格里菲斯支付超過680萬美元，原因是他們經營一項欺詐性加密貨幣期貨交易計劃，這凸顯了針對數位資產不當行為的監管行動正在升級。

事件詳情

來自田納西州克拉克斯維爾的房地產經紀人邁克爾和阿曼達·格里菲斯策劃了一項名為「透過加密貨幣獲得祝福」的欺詐性商品池。他們利用在房地產界建立的個人和專業網絡，從至少145名投資者那裡募集了超過650萬美元。這對夫婦謊稱這些資金將在Apex交易平台上進行商品期貨交易，並由一位未披露身份的「溫迪教練」提供指導。調查顯示，Apex交易平台是一個模仿海外交易所的假冒平台。超過400萬美元的投資者資金被轉移到這個欺詐性平台，隨後透過各種離岸帳戶進行分散。剩餘資金被格里菲斯夫婦挪用，用於個人開支和償還債務，這是一種典型的龐氏騙局式操作，其中只有85.5萬美元被返還給早期投資者。

財務機制與監管行動

美國田納西州中區地方法院對邁克爾和阿曼達·格里菲斯發布了一項同意令，強制他們向受害者支付5,528,121美元的賠償金和1,355,232美元的民事罰款，總計超過680萬美元。這項法律行動解決了CFTC於2023年7月提起的執法案件。此外，法院還對兩人實施了永久禁令，禁止他們向CFTC註冊以及參與任何受《商品交易法》管轄的交易活動。這項措施旨在阻止他們重新進入商品市場。

市場影響

CFTC的這項裁決表明，監管機構打擊數位資產領域非法活動的決心得到加強。這項執法行動對潛在的欺詐者起到了威懾作用，並強調了與不受監管的投資平台相關的重大風險。CFTC執法部門零售欺詐和一般執法特別工作組代理主任查爾斯·馬文公開發出警告：「> 本案是一個嚴峻的警告，提醒大家要謹慎對待您信任的人和資金。如果一個投資機會聽起來好得令人難以置信，那麼它幾乎肯定對您和您帶來的人來說都不是真的。」 該案例強調了投資者進行廣泛盡職調查的必要性，尤其是在面臨異常高回報承諾或缺乏透明度的計劃時。

更廣泛的背景

格里菲斯夫婦的案件與全球範圍內加強對加密貨幣相關欺詐的監管審查和執法趨勢相符。全球當局正在加緊努力保護投資者並維護市場誠信。歐洲證券和市場管理局（ESMA）最近發布了針對加密資產市場（MiCA）法規下監管機構的指導方針，以防止市場濫用，強調基於風險的監督和對新形式操縱（包括涉及社交媒體和影響者）的警惕。同樣，國際刑警組織（Interpol）也開展了廣泛的行動，例如HAECHI倡議，該倡議成功追回了9700萬美元的加密資產，並凍結了大約400個加密貨幣錢包，這是對線上詐騙的更廣泛打擊行動。這些聯合行動表明了國際社會對欺詐活動的協調反應，旨在為數位資產投資創造一個更安全、更受監管的環境。此類計劃中的常見危險信號包括未經請求的要約、承諾無風險的保證高回報、缺乏透明度以及快速決策的壓力策略，這再次強調了對於駕馭加密貨幣領域的投資者來說，警惕性和徹底的研究至關重要。