英、仮想通貨取引所HTXを制裁—クレムリン連系の15億ドル資金移動で取締強化

英政府は、世界5大仮想通貨取引所の一角であるHTXに対し、クレムリン連系事業体向けに約15億ドルを移動させたとして制裁を科した。これはロシア制裁枠組み下における仮想通貨取引所指定としては最も重要な措置となる。

英政府は、元Huobiとして知られる仮想通貨取引所HTXを、クレムリン連系事業体向けに約15億ドルを移動させたとして制裁した。これはロシア制裁枠組み下における仮想通貨取引所指定として最も重要な事例となる。外務・コモンウェルス・開発省（FCDO）は、ロシアによる制裁回避に利用される暗号ネットワークを標的とした一連の措置の一環として、18の事業体および個人を指定した。

「FCDOは、HTXがA7ネットワークを通じてクレムリン連系事業体向けに約15億ドルを移動させたと主張している」と、TRMラボは本指定後のコンプライアンス分析で述べている。TRMのブロックチェーンインテリジェンスデータによれば、より広範なA7ネットワークは2025年3月のGarantex摘発後、約8億3800万ドルを吸収した。

Garantexの共同創業者セルゲイ・メンデレーエフを含む4名の個人も指定された。指定された主要事業体の一つであるA7 LLCは、モルドバのオリガルフであるイラン・ショアおよびロシア軍への資金調達を行う制裁対象銀行プロムスヴィアズ銀行が所有する。HTX以外に注目を集めた2つの事業体は、モスクワに両替所を持つジョージア拠点の決済処理業者Rapiraと、ジョージアに法人を持つロシア拠点の取引所でTRMがGarantexの後継候補として追跡しているABCEXである。

英国規制対象企業は、指定事業体との取引を直ちに禁止し、関連資金を凍結し、金融制裁実施局（OFSI）に報告しなければならない。本指定は、対象事業体に対するコルレス銀行業務および決済処理サービスの提供を禁止しており、法定通貨と暗号資産の両方の流れを対象とする。OFSIの統合制裁リストは、コンプライアンス義務の公式な参照基準となる。

コンプライアンスチームが今すぐ取るべき措置

英国の制裁義務の対象となる企業は、3つの即時要件に直面する。第一に、ウォレットスクリーニングおよび取引監視管理により、指定日以降、指定事業体との間の取引を遮断しなければならない。第二に、指定人物に帰属する残高は、暗号資産と法定通貨の両方の保有分を凍結する必要がある。第三に、企業は凍結資産をOFSIに報告しなければならない。

規制当局は、指定前にこれらの事業体との関連性を特定するためのルックバック調査を期待している。TRMのコンプライアンスアドバイザリーチームは、構造化されたアプローチとして、接続の影響範囲のマッピング、エクスポージャーレベルによる顧客のセグメント化、制裁回避の類型論に基づく一貫したレビューフレームワークの適用、およびすべての判断の文書化を推奨している。優先すべき要素には、取引規模（TRMデータによればA7連携の決済は1回あたり200万～4000万ドル）、高リスク管轄区域との接続、シェル会社の構造、導管としてフラグが立てられた仲介アドレスが含まれる。

取引監視における間接リスクの閾値として3～5ホップを定めたOFSIの2024年ガイダンスもここで適用されるが、TRMはホップ数だけを数えるよりも頻度とパターンに焦点を当てる方が有用であると指摘している。制裁対象事業体への間接経路が数十または数百に及ぶ定期接続を持つウォレットは、3～4の経路しか持たないウォレットとは本質的に異なるリスクを伴う。

仮想通貨取引所に対するコンプライアンスの先例

HTXの指定は、これほどの規模の仮想通貨取引所が英国によって制裁された初めての事例である。これはより広範な執行トレンドに続くものである。OFSIは最近、Sabre Global Technologiesに対し、ウラル航空が指定された後も7ヶ月間サービスを提供し続けたとして100万ポンドの罰金を科した。これはウクライナ侵攻関連の英国制裁罰金としては過去最大である。

コンプライアンスチームにとって、本指定は制裁スクリーニングがもはや静的な顧客名の確認に限定されないことを示している。暗号資産企業には、主要プラットフォームが公式リストに掲載された際に対応できるウォレットインテリジェンス、取引監視、およびエスカレーションプロセスが必要である。英国の執行アプローチは、HTXおよびA7ネットワークをロシアのマネーロンダリングインフラを標的とした国家犯罪庁主導の作戦「Operation Destabilize」に明示的に結び付けており、暗号インフラを標的としたさらなる指定が行われる可能性を示唆している。

本記事は情報提供のみを目的としており、投資助言を構成するものではない。