サスケハナ、中国証券取締強化巡る1億ドルのインサイダー取引で提訴

サスケハナ・インターナショナル・グループは月曜日に提起した訴訟で、正体不明の取引者が中国の証券会社取締りに関する内部情報を利用し、弱気オプションのベットで1億ドル以上の利益を得たと主張した。これは近年に記録されたインサイダー取引事件の中でも最大級のものとなる。

「これらの取引は、取締りニュースが発表される事実だけでなく、そのおおよそのタイミングについても内部情報があったことを示唆している」と、マンハッタンの連邦裁判所に提出された訴状でサスケハナは述べている。被告は最大100名のジョン・ドウ（匿名の被告）とされている。

提出書類によると、取引者は5月7日から5月21日までの間に、約1200万ドルのプレミアムを支払い、フツ・ホールディングスとUPフィンテック・ホールディングの短期プットオプション20万枚以上を購入した。この賭けが功を奏したのは、中国証券監督管理委員会（CSRC）が5月22日、両オンライン証券会社が適切なライセンスなしに中国本土の顧客に違法にサービスを提供していたことを発見したと発表し、両社の米国上場株が急落した時だった。サスケハナは、これらの取引のかなりの部分でカウンターパーティとなり7140万ドルの損失を被り、一方で不正取引者は900％を超えるリターンを得たとしている。

この事件は、ある法域での規制措置が別の法域で取引機会を生み出す場合の、インサイダー取引取締りにおける国境を越えた法的課題を浮き彫りにしている。ペンシルベニア州バラ・シンウィッドに拠点を置き、億万長者のジェフ・ヤス氏が率いるマーケットメイク企業サスケハナは、利益が移動される前に取引者を特定するため、迅速な証券提出命令と口座凍結を求めている。疑惑の取引の大部分は、インタラクティブ・ブローカーズの約9つの口座を通じて実行され、同社は口座を凍結し調査に協力していると述べた。訴状によると、少数の取引はフツまたはUPフィンテックが運営するプラットフォームを通じてルーティングされた。

この疑惑のスキームは、2011年に有罪判決を受けた元ガリオン・グループ創業者ラジ・ラジャラトナム氏が指揮したインサイダー取引リングの不正利益5380万ドルを大きく上回る。サスケハナの訴訟は、証券取引法第20A条とニューヨーク州の不当利得法に基づく請求を主張しており、米国裁判所が民事証拠開示を通じてグローバルシステムを経由した取引をどのように追跡するかを試すことになる。CSRC、フツ、UPフィンテックはコメント要請に応じなかった。両証券会社は5月22日の発表直後、中国規制当局に協力していると述べた。

本記事は情報提供のみを目的としており、投資助言を構成するものではない。