StraightPath創設者に禁錮29年、4億ドルの未公開株詐欺で

プライベート・エクイティ会社の創設者3名が、未公開株（Pre-IPO）投資において2,000人以上の投資家を欺いたとして、合計29年の禁錮刑を言い渡された。

StraightPath Venture Partnersの共同創設者3名は、注目度の高い未公開株へのアクセスを約束して投資家から4億ドル以上を集めた詐欺罪で有罪判決を受け、水曜日に長期の禁錮刑を言い渡された。

マンハッタン連邦検事のジェイ・クレイトン氏は、判決を発表する声明の中で、「本日言い渡された連邦刑務所への収監という判決は、未公開市場での詐欺が強力な刑事訴追を受けるというメッセージを送るものである」と述べた。

マイケル・カスティジェロ（48歳）は禁錮11年、ブライアン・マーティンセン（49歳）は禁錮10年の判決を受けた。フランシーン・ラナイア（61歳）には禁錮8年が言い渡された。ジェシー・ファーマン連邦地裁判事による判決には、合計約7,500万ドルの没収命令と、1億1,500万ドルの賠償命令も含まれている。

この事件は、SpaceXやImpossible Foodsといった企業の株式に対する高い需要が付け込まれる可能性がある、不透明な未公開株市場における重大なリスクを露呈させた。2017年から2022年まで続いたこのスキームは、最終的に投資家から1億3,000万ドルを吸い上げ、創設者たちはそのうち7,500万ドルを個人利用のために着服した。これは重大な規制上の失敗を浮き彫りにしており、結果として長期の禁錮刑につながった。

「ボイラー・ルーム」式の勧誘スキーム

2017年から2022年初頭にかけて、創設者たちは検察が「ボイラー・ルーム（高圧的な電話勧誘）スタイルのコールセンター」と表現する拠点を運営し、投資を勧誘した。彼らは、期待される未公開企業の株式を有利な価格で取得できる唯一の機会として、一連のファンドを販売した。しかし、説明されていた前払手数料を徴収する代わりに、彼らは自ら株式を取得した後、開示することなく、恣意的に吊り上げた価格でファンドに転売していた。

詐欺をさらに悪化させたのは、カスティジェロとラナイアの両名が以前に金融業規制機構（FINRA）から証券業界からの追放処分を受けていた事実であり、彼らはこの事実を投資家に対して積極的に隠蔽していた。さらに発覚を逃れるため、カスティジェロとマーティンセンは証券取引委員会（SEC）の調査中に記録を破棄したとして、司法妨害の罪でも有罪判決を受けた。

複雑に絡み合った資産

横領された総額約1億3,000万ドルの資金は、創設者とその関係者の贅沢な生活の資金に充てられた。司法省によると、その資金は高級住宅、車、ボート、高級時計などに使われたという。

裁判所が任命した管財人のメラニー・シガノフスキー氏は現在、詐欺に遭った投資家に資本を返還するため、StraightPathの複雑で記録が不十分な保有資産の整理を監督している。これまでに証券の売却により5,100万ドル以上が投資家に分配された。来月には、Klarna、Chime、Airbnb、SpaceXなどの株式売却から得られた、少なくとも310万ドルの追加分配が予定されている。

カスティジェロの弁護士は、本人が有罪判決を不服として控訴する意向であると述べている。マーティンセンとラナイアの弁護士は問い合わせに応じなかった。3人とも9月から服役を開始する予定だ。

この記事は情報提供のみを目的としており、投資アドバイスを構成するものではありません。