JPモルガン、解雇されたブローカーのデリプレート費用を巡り425万ドルの支払い命令

FINRA仲裁パネルはJPモルガン・チェースに対し、元資産運用マネージャーのブレント・ライアン・ボドナー氏に425万ドルを支払うよう命じた。パネルは、同行が2024年5月、自宅でのスーパーボウルパーティーに関する642.50ドルの会社カード経費を理由にボドナー氏を不当解雇したと判断した。

「彼らは何も隠していなかった。全く悪質なことは何もなかった」と、ボドナー氏の代理人を務めるボルチモアの法律事務所の弁護士マーク・セルディン・ローゼン氏は述べた。「同行はそれを、自分たちの負担で行ったスーパーボウルパーティーだと誤認させ、彼を誹謗中傷しようとしたのだ。」

JPモルガンで約10億ドルの顧客資産を管理していたボドナー氏は、2024年2月に自宅であるビバリーヒルズの邸宅でこの集まりを主催し、顧客や見込み客を招待した。実際に出席したのはカップル1組のみで、彼の従妹（顧客）とそのボーイフレンド（ボドナー氏が見込み客と見なしていた地元の裕福な実業家）だったとローゼン氏は述べた。この経費は事前承認を得ており、同行の支出上限を下回っていたが、ボドナー氏のアシスタントは、食品が配達されたものではなく、デリで消費されたものとしてコード入力したという。

この裁定額は、問題となった経費の約6,600倍に相当する。JPモルガンは裁定の無効化を求める申し立てを行う方針だが、FINRA仲裁の判断は通常、同システム内では最終的なものとなる。「我々はFINRAの決定に強く反対し、この結果に失望している」とJPモルガン・ウェルス・マネジメントの広報担当者は述べた。

解雇の引き金となった642.50ドルのプレート

2012年からJPモルガン・セキュリティーズに登録されていたボドナー氏は、通常は家族と共に自宅でスーパーボウルパーティーを開催していた。2024年初頭、彼はサンフランシスコ・フォーティナイナーズ対カンザスシティ・チーフスの試合をビジネスチャンスとして活用することを決めたとローゼン氏は述べた。ボドナー氏は会社カードを使い、ロサンゼルスのデリからサンドイッチ、バッファローウィング、ピクルス、デリミート、クッキーの大きなプレートを642.50ドルで購入した。アルコール類は含まれていなかった。

同行の内部調査では、ボドナー氏が顧客とそのボーイフレンドを地元のデリにディナーに連れて行くことについて事前承認を得ていたが、実際には自宅で家族や友人を招いたパーティーを開催したことが判明した。「したがって、彼は集まりの目的と場所の両方を偽っていた」とJPモルガンの広報担当者は述べた。

ローゼン氏は、JPモルガンは調査完了前に既にボドナー氏を解雇することを決定していたと主張し、内部メッセージでは同行がボドナー氏は「自分の顧客リストを持って去るだろう」と考えていたことが示唆されていると述べた。弁護士は、スタッフが「死骸に群がるハゲタカのように」ボドナー氏の顧客を奪い合ったと表現した。ボドナー氏は電子メールでこの状況を「サラミ事件」と呼んだとウォール・ストリート・ジャーナルが報じている。

FINRA裁定の意味するところ

ロサンゼルスのFINRAパネル（3名構成）は、3月と4月に複数回にわたって審理を行い、ボドナー氏に425万ドルの損害賠償を支払うよう命じた。これは彼が当初求めていた3,000万ドル（損害賠償1,500万ドル、懲罰的賠償1,500万ドル）を大きく下回る金額である。パネルはまた、ボドナー氏の規制記録から解雇に関する文言を削除し、退職理由を「自己都合」に変更することも推奨した。

時価総額が6,000億ドルを超えるJPモルガンにとって、425万ドルの裁定による財務的影響はごくわずかである。しかし、このケースは、経費報告書の不一致を理由に従業員を解雇する際のリスク、特に、対象となるイベントに正当なビジネス目的があり、従業員が事前に出席者を開示していた場合のリスクを浮き彫りにしている。ローゼン氏はJPモルガンとの「決して和解交渉は行われなかった」と述べ、同行の控訴計画に疑問を呈した。「予測市場サイト『ポリマーケット』で、控訴が成功する方に賭けるのはやめておいたほうがいい」と同氏は語った。

ボドナー氏は現在、ウェルズ・ファーゴのウェルス・マネジメント部門で勤務している。この裁定額には、支払日から完済まで年10％の利息が付き、JPモルガンはさらにボドナー氏の申請手数料800ドルの返還と、ケース関連のフォーラム費用の大部分を負担するよう命じられた。

本記事は情報提供のみを目的としており、投資助言を構成するものではない。