ベネフィシエント株、元CEOの1億5,000万ドルの詐欺罪による有罪判決を受け6%下落

連邦陪審は、ベネフィシエントの元会長兼CEOであるブラッド・ヘップナー（Brad Heppner）が、自身に1億5,000万ドル以上を違法に流用するスキームを首謀したとして有罪判決を下し、同社の株価は6%以上下落しました。証券詐欺、電信詐欺、共謀罪を含む4つの罪状でのニューヨーク南空地区における有罪判決は、GWGホールディングスの投資家を欺くために使用されたペーパーカンパニーの複雑なネットワークと偽造書類を露呈させた裁判の節目となりました。

ベネフィシエントの暫定最高経営責任者（CEO）であるジェームス・シルク（James Silk）氏は声明で、「この評決は重要な一章を締めくくるものであり、当社と株主が享受すべき透明性と自信を持って会社を運営することを可能にします。ヘップナー氏の不正行為が発覚した際、当社は断固とした行動をとり、政府に全面的に協力し、誠実さと健全なガバナンスの基盤の上に前進するために熱心に取り組んできました」と述べました。

ベネフィシエント（NASDAQ：BENF）の株価は午後の取引で6.1%下落し3.23ドルとなり、時価総額で約300万ドルが消失しました。この動きは2万株弱という出来高で発生し、20日平均を大幅に下回りました。資産運用大手の他社はまちまちな結果を示しており、この下落は同社固有のもので、投資家が広範なセクター動向ではなく有罪判決に直接反応したことを示しています。

この評決は、検察がヘップナーによって管理され詐欺の中心であったと立証した実体であるHCLP Nominees, L.L.C.に対する疑惑の債務に異議を唱える同社の法的立場を強化するため、ベネフィシエントにとって極めて重要なステップです。同社は、株主価値を回復するためにヘップナー氏およびその関連実体に対する他の請求を積極的に評価していると述べており、判決の言い渡しは10月7日に予定されています。

ヘップナーによるスキームの詳細

検察側は、かつてベネフィシエントとGWGホールディングスの両方を率いていたヘップナー氏が、自身のファミリーオフィスによって秘密裏に管理されているペーパーカンパニーを利用して資金を横領した経緯を詳述しました。2018年から2021年の間に、GWGホールディングスからベネフィシエントへの3億ドルの送金の約半分がヘップナー氏に流用されました。少なくとも4,000万ドルが牧場とダラスにある22,000平方フィートの大豪邸の購入に充てられました。2020年に米国証券取引委員会（SEC）が召喚状を発行した際、ヘップナー氏は取締役会の議事録を偽造し、取引が承認されたかのように見せかけて対応しました。

ベネフィシエントの今後の歩み

今回の有罪判決は、いわゆる「明確で信頼できる詐欺の証拠」を発見した際にヘップナー氏を解任したベネフィシエントの決定を正当化するものです。この出来事は、同社のバランスシートとガバナンス構造を浄化することを目的とした一連のアクションの最新のものです。ここ数ヶ月、ベネフィシエントは関連するGWG訴訟での和解を確保し、銀行ローンを返済し、取締役会の変更を行いました。投資家にとって、焦点は今後、同社が捏造された債務をうまく解消して資産を回収し、決定的な法的勝利を具体的なバランスシートの改善につなげられるかどうかに移っています。

この記事は情報提供のみを目的としており、投資勧誘を構成するものではありません。