KuCoin運営会社に50万ドルの罰金、米国市場から永久追放

KuCoin取引所の運営会社であるPeken Global Limitedは、50万ドルの民事制裁金の支払いを命じられ、米国市場から永久に追放されました。これにより、米商品先物取引委員会（CFTC）による数年にわたる執行措置が終結しました。

「ニューヨーク南区連邦地方裁判所で下されたこの命令は、Pekenに対し50万ドルの民事制裁金の支払いを求め、外国取引所として登録しない限り、米国の参加者に取引アクセスを提供することを禁止している」と公式の裁判所資料には記されています。

今回の民事措置は、2025年1月に司法省（DOJ）が提起した並行する刑事事件での有罪答弁に続くものです。この刑事事件では、無許可の送金業を運営したとして、2億9,700万ドル近い罰金と没収が科されました。司法省によると、KuCoinには約150万人の米国ユーザーがおり、少なくとも1億8,450万ドルの手数料を得ていました。また、裁判所は関連会社であるMek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limitedに対する請求を棄却しました。

今回の差し止め命令により、これまでの米国からの暫定的な撤退は、米国事業の永久的な閉鎖へと変わりました。これは刑事告発に続いて民事的な市場追放が行われるという、一連の執行プロセスを示しています。この措置はKuCoinの米国事業の終了を決定づけるものであり、規制のグレーゾーンで活動する他のオフショア取引所にとっても重大なリスク信号となります。

二正面の規制バトル

CFTC事件の結案は、米国によるKuCoinへの包括的な規制強化の最終段階となります。司法省が反マネーロンダリング（AML）とライセンス取得の不備に焦点を当てたのに対し、CFTCは許可なく米国顧客にデリバティブ商品を違法に提供したとして同取引所をターゲットにしました。

CFTCによる50万ドルの罰金は比較的少額ですが、これは刑事訴訟ですでに課されたより大きな経済的罰を反映しています。同委員会は、Pekenの協力と司法省の事件における没収命令を理由に、1億8,450万ドルの手数料の返還（ディスゴージメント）は求めなかったと言及しました。これは、企業が並行する刑事捜査に協力する場合、規制当局がより寛大な民事条件を提示する用意があることを示唆している可能性があります。

執行措置における中心的な問題は、KuCoinが2023年8月まで顧客確認（KYC）プロトコルを導入しておらず、導入後も膨大な既存ユーザー層に適用していなかったことでした。この欠如により、同取引所は何年もの間、米国顧客の本人確認を行わずに運営することが可能となっていました。

オフショア取引所時代の終焉

今回の和解により、KuCoinが外国取引所として登録することで米国に再参入する理論的な道は残されていますが、当面の影​​響は決定的な市場撤退です。このケースは、他のグローバルな仮想通貨取引所への明確な警告となります。現地のコンプライアンスを遵守せずにオフショアの法人構造を頼りに米国ユーザーにサービスを提供することは、持続不可能なビジネスモデルです。司法省とCFTCによる連携した行動は、米国当局が国内規制を執行するために、刑事訴追から民事差し止め命令まで、利用可能なあらゆるツールを使用することを示しています。

この記事は情報提供のみを目的としており、投資アドバイスを構成するものではありません。