Tres fundadores de una firma de capital privado fueron condenados a un total de 29 años de prisión por un esquema que defraudó a más de 2.000 inversores en empresas Pre-IPO.
Los tres cofundadores de StraightPath Venture Partners fueron condenados a largas penas de prisión el miércoles tras ser declarados culpables de un fraude que recaudó más de 400 millones de dólares de inversores a quienes se les prometió acceso a acciones en empresas Pre-IPO muy demandadas.
"Las penas de prisión federal impuestas hoy envían el mensaje de que los fraudes en los mercados privados se enfrentarán con un procesamiento penal vigoroso", dijo el fiscal federal de Manhattan, Jay Clayton, en un comunicado anunciando las sentencias.
Michael Castillero, de 48 años, recibió una sentencia de 11 años, mientras que Brian Martinsen, de 49 años, recibió 10 años. Francine Lanaia, de 61 años, fue sentenciada a ocho años. La sentencia del juez de distrito estadounidense Jesse Furman también incluyó órdenes de confiscación por un total de casi 75 millones de dólares y una orden de restitución de 115 millones de dólares.
El caso expone los riesgos significativos dentro del opaco mercado Pre-IPO, donde la alta demanda de acciones en compañías como SpaceX e Impossible Foods puede ser explotada. El esquema, que funcionó de 2017 a 2022, finalmente succionó 130 millones de dólares de los inversores, y los fundadores se embolsaron 75 millones de dólares para uso personal, lo que destaca un fallo regulatorio importante que ahora ha resultado en un tiempo significativo en prisión.
El esquema de la "Sala de Calderas" (Boiler Room)
Desde 2017 hasta principios de 2022, los fundadores operaron lo que los fiscales describieron como "centros de llamadas al estilo de sala de calderas" para solicitar inversiones. Comercializaron una serie de fondos como una oportunidad única para adquirir acciones en empresas Pre-IPO altamente anticipadas a precios favorables. Sin embargo, en lugar de cobrar la tarifa inicial representada, adquirieron acciones y luego las vendieron a los fondos con márgenes inflados arbitrariamente sin divulgación.
El fraude se agravó por el hecho de que tanto Castillero como Lanaia habían sido expulsados previamente de la industria de valores por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), un hecho que ocultaron activamente a los inversores. En un esfuerzo adicional por evadir la detección, Castillero y Martinsen también fueron condenados por obstrucción de la justicia por destruir registros durante una investigación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
Una red enmarañada
Los fondos malversados, que totalizan aproximadamente 130 millones de dólares, se utilizaron para financiar un estilo de vida lujoso para los fundadores y sus asociados. Según el Departamento de Justicia, el dinero se gastó en casas de lujo, automóviles, un barco y relojes.
Una síndico nombrada por el tribunal, Melanie Cyganowski, ahora está supervisando la liquidación de las tenencias enmarañadas y mal documentadas de StraightPath para devolver el capital a los inversores defraudados. Hasta ahora se han distribuido más de 51 millones de dólares a los inversores de la venta de valores. Para el próximo mes está prevista una distribución adicional de al menos 3,1 millones de dólares, derivada de la venta de acciones en empresas como Klarna, Chime, Airbnb y SpaceX.
Un abogado de Castillero ha declarado que su cliente tiene la intención de apelar la condena. Los abogados de Martinsen y Lanaia no respondieron a las consultas. Se espera que los tres comiencen a cumplir sus condenas en septiembre.
Este artículo es solo para fines informativos y no constituye asesoramiento de inversión.
