Edgen Crypto·Mar 31 2026, 09:53Conclusiones clave:
El operador del exchange KuCoin, Peken Global Limited, ha sido condenado a pagar una multa civil de 500.000 dólares y ahora está expulsado permanentemente del mercado estadounidense, cerrando una acción de cumplimiento de varios años por parte de la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC).
"La orden, registrada en el Distrito Sur de Nueva York, requiere que Peken pague una multa civil de 500.000 dólares y le prohíbe ofrecer acceso comercial a participantes de EE. UU. a menos que se registre como un mercado de contratación extranjero", afirma la presentación judicial oficial.
Esta acción civil sigue a una declaración de culpabilidad en enero de 2025 en un caso penal paralelo presentado por el Departamento de Justicia (DOJ), que resultó en casi 297 millones de dólares en multas y decomisos por operar un negocio de transmisión de dinero sin licencia. Según el DOJ, KuCoin tenía aproximadamente 1,5 millones de usuarios en EE. UU., de los cuales generó al menos 184,5 millones de dólares en tarifas. El tribunal también desestimó las reclamaciones contra las entidades afiliadas Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd. y Flashdot Limited.
La orden judicial convierte lo que era una retirada temporal de los Estados Unidos en un cierre permanente de su negocio estadounidense, demostrando un proceso de ejecución secuencial donde a los cargos penales les siguen prohibiciones de mercado civiles. Esta acción consolida el fin de las operaciones de KuCoin en EE. UU. y señala un riesgo significativo para otros exchanges offshore que operan en un área gris regulatoria.
La conclusión del caso de la CFTC marca el paso final en una ofensiva regulatoria integral de EE. UU. contra KuCoin. Mientras que el DOJ se centró en el lavado de dinero (AML) y los fallos de licencia, la CFTC apuntó al exchange por ofrecer ilegalmente productos derivados a clientes estadounidenses sin autorización.
La multa relativamente pequeña de 500.000 dólares de la CFTC refleja el castigo financiero mucho mayor ya impuesto en el procedimiento penal. La agencia señaló que no buscó la devolución de los 184,5 millones de dólares en tarifas, citando la cooperación de Peken y la orden de decomiso del caso del DOJ. Esto puede indicar una voluntad regulatoria de ofrecer términos civiles más indulgentes cuando las empresas cooperan con investigaciones penales paralelas.
Un problema central en las acciones de ejecución fue la falta de implementación de protocolos de Conocimiento del Cliente (KYC) por parte de KuCoin hasta agosto de 2023, e incluso entonces, el no aplicarlos a su vasta base de usuarios existentes. Esta brecha permitió que el exchange operara sin verificar la identidad de sus clientes estadounidenses durante años.
Si bien el acuerdo deja un camino teórico para que KuCoin vuelva a ingresar a EE. UU. registrándose como un mercado de contratación extranjero, el impacto inmediato es una salida definitiva del mercado. El caso sirve como una advertencia clara para otros exchanges de criptomonedas globales: confiar en estructuras corporativas offshore para servir a usuarios de EE. UU. sin adherirse al cumplimiento local es un modelo de negocio insostenible. Las acciones coordinadas del DOJ y la CFTC muestran que las autoridades estadounidenses utilizarán todas las herramientas disponibles, desde el enjuiciamiento penal hasta los mandatos civiles, para hacer cumplir las regulaciones nacionales.
Este artículo tiene únicamente fines informativos y no constituye asesoramiento de inversión.
